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2012年证券市场供求关系试题及答案.doc

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10月 13, 2023

第三节 证券市场供求关系 一、单选题(下列备选答案中仅选一项最符合题目要求)) 中国证监会颁布实施《境内证券投资管理办法》合格境外机构投资者”。 A、2002年11月 【分析】QDII制度实施三年后,2006年6月24日,我国修订了11月15日颁布实施的《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》, 2002年纳入《合格境外机构投资》新办法,放宽了QFII的资质要求和资金流入和流出的锁定期,增加了QFII开户和投资的便利性。 2、中短期内,决定证券市场交易价格的主要因素有(A.内在价值B.供求关系C.企业税后利润D.国家总体经济环境【答】 【分析】长期来看,证券的市场交易价格是由其内在价值决定的,但从中短期价格分析来看,证券的市场交易价格是由供求关系决定的。3、在成熟的国外证券市场,( )是主要市场参与者,起着决定性的作用,也被视为市场成熟的标志。 A. 个人投资者 B. 机构投资者 C. 长期投资者 D. 短期投资者 [答】【解析】机构投资者是相对于个人投资者而言的,从广义上讲,凡是参与证券市场投资的法人主体都可以称为机构投资者,它包括开放式基金、封闭式基金、社保基金以及保险公司、证券公司、合格境外机构投资者、部分投资公司、企业法人。

4、长期投资者投资证券市场的目的是为了获取A.公司股利; 短期资本利差 B. 短期资本利差; 公司股利 C. 公司支付股利; 长期收入 D.长期收入; 公司股利 【答案】A. 投资者的目的是获取公司股利,而投机者的目的是获取短期资本差额 B. 投资者的投资主要集中在市场热点行业和板块,投机者投资领域广泛 C. 投资者的行为风险较低,回报相对较小,而投机者的行为往往追求高风险和高回报 D. 投资者主要从事长期行为。 如果基本面不改变,他们不会轻易卖出证券。 【答】【分析】投机者炒作的范围较小,主要集中在市场热点行业和板块; 投资 投资者投资的行业广泛,包括与国民经济相关的各个行业。 由于对长期回报的预期,他们对市场上暂时的投资热点并不太热衷。 )是影响证券市场供给最直接、最根本的因素。 A. 上市公司质量 B. 发行上市制度 C. 宏观经济环境 D. 股权流通体系【答】【分析】优质的上市公司容易被证券市场接受,有利于增加股票供给; 反之,质量差的上市公司其股票难以被市场接受,对股票供给产生负面影响。 增加劣势。 上市公司的质量和业绩也影响公司自身的再融资功能和规模,进而影响股票的供给。 7. 影响证券市场需求的政策因素不包括(A.市场准入政策 B.融资融券政策 C.产业调整政策 D.金融监管政策 【答】【分析】包括市场准入政策、融资融券政策借贷政策、金融政策、包括监管政策甚至货币财政政策等一系列政策都会对证券市场的需求产生影响。

8、下列哪种资金不能进入我国股票市场? (A.保险公司资金 B.银行资金 C.企业资金 D.证券公司资金 【答】【分析】目前,我国证券市场的机构投资者已经形成了以证券投资基金为主、以证券公司为主的多元化格局、保险公司、社保基金、QFII、信托公司、财务公司和企业法人为主体。)标志着股权分置改革正式启动。 A、2001年1月12日,国务院发布《国有股减持筹集社会保障基金管理暂行办法》 B、2004年4月31日,国务院发布《国务院关于减持国有股筹集社会保障基金管理暂行办法》关于推进资本市场改革开放和稳定发展的通知》 C. 2005年5月29日,中国证监会发布《关于上市公司股权分置改革试点有关问题的通知》 D. 2005年,中国证监会颁布了《上市公司股权分置改革管理办法》【答案】A。股权分置改革解决了利益相关者之间的矛盾问题。 股权分置改革后,不同股东的利益行为机制趋于一致。 市场的制度基础发生了根本性变化。 B、股权分置可以统一非流通股和流通股的定价机制,双方利益一致,股价成为双方共同的价值判断标准,真正实现市场化的价格形成机制 C随着股权分置改革的逐步推进,上市公司的治理结构得到进一步梳理,对高级管理人员的长期股权激励计划将有利于上市公司的长远发展 D.股权分置改革后,金融创新更加活跃,上市公司重组并购减少 [答] [分析]股权分置改革后,金融创新进一步活跃,上市公司重组并购增加。

11. 保证金保证金交易包括( )形式。 A.2B. 3C. 4D. 5【答】【分析】融资融券业务是指向客户借出资金供其买入上市证券或出借上市证券供其卖出并收取抵押品的业务活动。 融资融券交易包括证券公司向投资者融资融券、金融机构向证券公司融资融券四种形式。 12、2000年6月30日,中国证监会发布了《融资融券业务基本指导性文件》。 A.《证券公司融资融券业务试点内部控制指引》 B.《融资融券交易试点实施细则》 C.《融资融券试点管理办法》 D.《中国证券登记结算有限责任公司融资融券试点登记结算业务实施细则》【答案】2、选择题(其中两项及以上)下列选项满足问题要求) 1. 下列关于证券价格确定的说法,哪些是正确的:(A. 从长期来看,证券价格是由其内在价值决定的,但就中短期而言,证券价格是由其内在价值决定的)从价格分析来看,证券的市场交易价格是由供需关系决定的。资本回报率的高低对证券价格有着决定性的影响。 C. 无论是成熟证券市场还是新兴证券市场,都可以通过供给曲线和需求曲线的变化来确定证券价格的变化轨迹 D. 像中国这样的新兴市场的证券价格很大程度上是由供给决定的证券与需求关系,即一定时期内证券总量与资金总量的比较强弱[答案]ABCD2。 以下关于机构投资者的讨论正确的是:(A.从广义上讲,凡是参与证券市场投资的法人实体都可以称为机构投资者。B.机构投资者包括共同基金、养老基金等。基金还包括保险公司和参与证券投资的证券公司,以及一些专业化的投资公司。 C. 机构投资者是相对于个人投资者而言的。 D. 从广义上讲,参与证券市场投资和基金的任何法人实体,资本金超过100万元可以称为机构投资者【答案】ABC3.投资者和投机者可以从()方面区分。

A. 时间 B. 投资范围 C. 风险与收益 D. 量表【答案】ABC4。 在证券市场供给决定因素分析中,决定上市公司数量的主要因素通常包括(A.宏观经济环境 B.制度因素 C.市场因素 D.股价因素 【答案】ABC5.主要因素影响上市公司数量的制度因素有(A.发行上市制度B.市场设立制度C.上市公司质量D.股权流通制度【答】ABD【分析】股票市场供给的主要影响因素是上市公司的数量和质量。其中,影响公司数量的因素主要包括:宏观经济环境、制度因素和市场因素。影响证券市场供给的制度因素主要包括发行和上市制度六、上市公司的质量会影响(A.证券市场的前景B.投资者的收入和投资热情C.个股价格和市场指数的变化D.供给量)证券市场 【答案】ABCD 【分析】上市公司的质量影响着证券市场的前景和投资者的收入和投资热情,个股价格和市场指数的变化,这些因素都会直接或间接影响证券的供给量市场。 优质的上市公司容易被股市接受,有利于股票供给的增加; 反之,低质量的上市公司对于上市公司来说,其股票很难被市场接受,不利于股票供给的增加。 7、股改后,市场逐渐面临限售股到期解除流通压力。 限制性股票包括:(A、股权分置改革产生的限制性股票 B、“新老分离”后新IPO公司产生的限制性股票 C、上市公司再融资(如增发等)产生的限制性股票.) D、国有非流通股 【答案】ABC 【分析】股权分置改革后,市场逐渐面临限制性股票到期、解禁的压力。

限制性股票主要分为三大类:第一类是股权分置改革产生的限制性股票; 第二类是新IPO公司“新旧分离”后产生的限制性股票; 第三类是上市公司再融资(如增发限制性股票等)。 八、资本市场开放服务包括(一)允许投资银行、可经营证券的商业银行、资产管理公司、各类基金(如养老基金、对冲基金、保险资金等)和基金管理公司;律师事务所、投资咨询公司等境外资本市场中介机构为境内资本市场证券投融资提供各类服务 B.允许境内居民在国际资本市场融资、境外居民在境内资本市场融资 C.允许境内资本市场中介机构到其他国家融资 本国资本市场提供各类证券投融资服务 D.允许境外居民投资本国资本市场,允许境内居民投资国际资本市场 【答案】AC【分析】资本市场开放包括两个方面,即服务开放和投资开放。 BD均属于投资开放。 九、2001年11月,中国正式加入世界贸易组织,中国政府在世界谈判中就逐步开放资本市场作出实质性承诺。

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